四十一、信托公司開展證券投資信托業(yè)務(wù)有哪些規(guī)范的流程和風(fēng)控的方式？

答：證券投資信托業(yè)務(wù)，是指信托公司將信托資金投資于依法公開發(fā)行的證券的經(jīng)營行為，所投資的證券必須符合法律規(guī)定、且在交易場所公開交易?！缎磐泄咀C券投資信托業(yè)務(wù)操作指引》指出，信托公司開展證券投資信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當有清晰的發(fā)展規(guī)劃，制定符合自身特點的證券投資信托業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險管理制度，并經(jīng)董事會批準后執(zhí)行。其中，風(fēng)險管理制度包括但不限于投資管理、授權(quán)管理、營銷推介管理和委托人風(fēng)險適應(yīng)性調(diào)查、證券交易經(jīng)紀商選擇、合規(guī)審查管理、市場風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、IT系統(tǒng)和信息安全、估值與核算、信息披露管理等內(nèi)容。通過一系列嚴格的業(yè)務(wù)流程設(shè)計，為信托公司開展證券投資業(yè)務(wù)建立了制度基礎(chǔ)，也為信托消費者購買證券類信托產(chǎn)品提供了前提保障。

本文來源：中國信托業(yè)協(xié)會《信托知識百問百答》